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編者按：
公募基金公司股權(quán)向來是市場爭搶的“香餑餑”。 但最近，記者發(fā)現(xiàn)，3家公募基金公司的股東卻反其道而行，接連宣布擬清倉減持。 這是怎么回事？公募基金股權(quán)真的不香了嗎？
萬家基金 或再迎山東系股東
曾想增持股權(quán)的萬家基金二股東，如今卻想要清倉式減持。日前，新疆國際實(shí)業(yè)股份有限公司（下稱“國際實(shí)業(yè)”）發(fā)布公告稱，正在籌劃轉(zhuǎn)讓參股公司萬家基金40%股權(quán)事宜，基于萬家基金收入規(guī)模，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓可能觸發(fā)重大資產(chǎn)出售。
國際實(shí)業(yè)本次擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的受讓方為山東省新動(dòng)能基金管理有限公司（下稱“新動(dòng)能基金公司”）。記者注意到，國際實(shí)業(yè)曾向新動(dòng)能基金公司申請辦理借款業(yè)務(wù)，額度3.2億元，國際實(shí)業(yè)以持有萬家基金的40%股權(quán)及全資子公司名下部分房產(chǎn)提供抵質(zhì)押擔(dān)保。
萬家基金方面回應(yīng)《國際金融報(bào)》記者稱，股權(quán)交易事宜以公告為準(zhǔn)，主要股東未發(fā)生變化，公司治理和經(jīng)營層均穩(wěn)定，不受影響。
二股東先借款再轉(zhuǎn)讓股權(quán)
6月底，國際實(shí)業(yè)的兩紙公告吸引了公募圈的注意。
國際實(shí)業(yè)在6月28日“關(guān)于簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議書》構(gòu)成重大資產(chǎn)出售的提示性公告”中提及，為集中資金發(fā)展公司主營業(yè)務(wù)，做好實(shí)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推進(jìn)受讓江蘇中大桿塔科技發(fā)展有限公司股權(quán)工作，公司與新動(dòng)能基金公司簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議書》，擬將持有的萬家基金40%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給新動(dòng)能基金公司。公告還提及，國際實(shí)業(yè)所持有萬家基金40%股權(quán)，其中28.23%處于質(zhì)押狀態(tài)。
值得一提的是，3年前國際實(shí)業(yè)還曾想聯(lián)合萬家基金管理層進(jìn)一步增持公司股權(quán)，如今為何卻要轉(zhuǎn)讓股權(quán)？
同日，國際實(shí)業(yè)在“關(guān)于簽署《借款合作協(xié)議》的公告”中提及，為進(jìn)一步拓寬融資渠道，補(bǔ)充現(xiàn)金流，公司與新動(dòng)能基金公司簽署《借款合作協(xié)議》，申請辦理借款業(yè)務(wù)，借款額度為3.2 億元，公司以持有的萬家基金40%股權(quán)及全資子公司新疆中化房地產(chǎn)有限公司名下部分房產(chǎn)提供抵質(zhì)押擔(dān)保，擔(dān)保額3.2億元。
按照放款條件與資金使用，3.2億元貸款分為兩次發(fā)放，首筆貸款發(fā)放金額為5000萬元，第二筆貸款發(fā)放金額為2.7億元。目前，國際實(shí)業(yè)已經(jīng)質(zhì)押28.23%的股權(quán)，說明已有一筆貸款正在發(fā)放中。
公開資料顯示，萬家基金目前股權(quán)架構(gòu)為中泰證券（持股49%）、國際實(shí)業(yè)（持股40%）、齊河眾鑫投資（持股11%）。
擬新進(jìn)股東又為山東系
過去幾年，萬家基金的股權(quán)變更一直吸引著業(yè)界注意，公司背后的山東系股東們經(jīng)常出現(xiàn)在變更名錄中。
2012年，國際實(shí)業(yè)通過競拍方式獲得萬家基金原股東上海久事公司、深圳市中航投資公司分別持有的公司20%股權(quán)。2013年3月，國際實(shí)業(yè)正式成為萬家基金第二大股東（持股40%），第一大股東為中泰證券（持股49%），第三大股東為山東省國有資產(chǎn)投資控股有限公司（下稱“山東國資投資控股公司”）（持股11%）。
不到5年，萬家基金股權(quán)再次出現(xiàn)變更跡象，山東國資投資控股公司擬轉(zhuǎn)讓其持有的萬家基金11%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓底價(jià)為6808.78萬元。山東國資投資控股公司是由山東省國資委出資設(shè)立的大型國有投資控股公司。
上述掛牌的11%股權(quán)曾被二股東國際實(shí)業(yè)和萬家基金管理層看中，萬家基金管理層想通過員工持股平臺持有11%股權(quán)的一部分。國際實(shí)業(yè)于2018年2月發(fā)布的公告中提及，決定與上海樸承企業(yè)管理股份有限公司（下稱“上海樸承”）組成聯(lián)合體共同參與本次競購，其中聯(lián)合方競購490萬股，上市公司競購股份610萬股，國際實(shí)業(yè)本次競購占萬家基金總股本的6.1%，掛牌底價(jià)為3775.78萬元，上海樸承持有4.9%股權(quán)。
天眼查信息顯示，上海樸承于2018年1月成立，股東方共有10位自然人，包括萬家基金董事長方一天、總經(jīng)理助理莫海波、副總經(jīng)理黃海、副總經(jīng)理李杰等高管在內(nèi)。但與國際實(shí)業(yè)組成聯(lián)合體競購未果，11%的股權(quán)最終花落齊河眾鑫投資有限公司，上海樸承于2018年11月注銷，齊河眾鑫投資于2019年2月正式成為萬家基金股東。
萬家基金官網(wǎng)顯示，齊河眾鑫投資是中國500強(qiáng)、山東百強(qiáng)企業(yè)——永鋒集團(tuán)的控股股東。
如果國際實(shí)業(yè)本次轉(zhuǎn)讓40%萬家基金股權(quán)給新動(dòng)能基金公司成功，那么萬家基金的股權(quán)架構(gòu)將變更為中泰證券（49%）、新動(dòng)能基金公司（40%）、齊河眾鑫投資（11%），三位大股東均為山東系。穿透股權(quán)來看，中泰證券實(shí)控人為山東省國資委，新動(dòng)能基金公司實(shí)控人為山東省財(cái)政廳。
中信建投基金二股東欲“清倉”
◎ 記者 魏來
北京產(chǎn)權(quán)交易所一則中信建投基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓的掛牌信息，引起市場的廣泛關(guān)注。
據(jù)北京產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站，中信建投基金管理有限公司第二大股東航天科技財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司（下稱“航天財(cái)務(wù)”）擬轉(zhuǎn)讓中信建投基金25%的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓底價(jià)1.83億元，信息披露日期從6月29日到7月26日。
二股東欲退出
天眼查顯示，中信建投基金管理有限公司當(dāng)前共有中信建投證券股份有限公司和航天財(cái)務(wù)兩位股東，占股分別為75%和25%。
若此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓成功，航天財(cái)務(wù)將完全退出中信建投基金的股東行列。目前中信建投基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓還處于披露期，其最終價(jià)格和接盤方尚未可知。如果中信建投證券接盤，中信建投基金將正式成為中信建投證券全資子公司。
某業(yè)內(nèi)人士對《國際金融報(bào)》記者表示，全資控股有利于大股東做整體戰(zhàn)略規(guī)劃，從集團(tuán)層面給基金更多資源和對接，有利于基金公司的長遠(yuǎn)發(fā)展和穩(wěn)定性。
近一年來，中信建投基金已發(fā)生兩次股權(quán)變動(dòng)。去年9月，中信建投基金前股東江蘇廣傳廣播傳媒有限公司通過江蘇省文化產(chǎn)權(quán)交易所轉(zhuǎn)讓其持有的中信建投基金20%股權(quán)，彼時(shí)掛牌轉(zhuǎn)讓價(jià)格約為1.45億元。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓在今年3月份正式獲得證監(jiān)會批復(fù)，最終中信建投證券拿下這20%的股權(quán)，對中信建投基金的持股比例由55%變成75%。
高管變動(dòng)頻繁
據(jù)中信建投基金2020年度審計(jì)報(bào)告，2020年度營業(yè)收入為3億元，營業(yè)利潤為6386.39萬元。2020年凈利潤4752.75萬元，較2019年5199.71萬元的凈利潤稍有下滑。
中信建投基金于2013年9月成立，自成立以來高管變動(dòng)頗為頻繁。
今年6月份，中信建投基金發(fā)布高級管理人變更公告稱，新任副總經(jīng)理方俊才于6月11日上任。方俊才曾任江南證券有限責(zé)任公司重慶證券營業(yè)部總經(jīng)理，富國基金管理有限公司北京分公司、零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。
2月份，中信建投基金新任黃凌為董事長、法定代表人。原董事長、法定代表人蔣月勤因工作安排離任。從工作經(jīng)歷來看，黃凌曾任華夏證券股份有限公司研究發(fā)展部高級分析師；中信建投證券股份有限公司先后任債券承銷部總監(jiān)、行政負(fù)責(zé)人；中信建投證券股份有限公司執(zhí)委會委員、機(jī)構(gòu)委主任、投行委聯(lián)席主任。
2020年6月，中信建投基金迎來了成立以來的第4位總經(jīng)理金強(qiáng)，金強(qiáng)曾任中信建投證券股份有限公司沈陽分公司總經(jīng)理、北京東直門營業(yè)部經(jīng)理、北京安立路營業(yè)部經(jīng)理。
變更股權(quán)多
除了中信建投基金，年內(nèi)還有多家基金公司擬變更股權(quán)。
今年初，證監(jiān)會批準(zhǔn)了睿遠(yuǎn)基金申請股權(quán)變更，核準(zhǔn)傅鵬博將其持有的睿遠(yuǎn)基金20.51%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給趙楓以及上海怡遠(yuǎn)企業(yè)管理中心（有限合伙）、上海洵遠(yuǎn)企業(yè)管理中心（有限合伙）等4家有限合伙企業(yè)，具體的股權(quán)激勵(lì)名單不乏公司的投研核心人員。
此外，5月29日，華鑫股份發(fā)布公告稱，旗下全資子公司華鑫證券通過在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌轉(zhuǎn)讓其所持摩根士丹利華鑫基金管理有限公司36%股權(quán)。掛牌期滿后，Morgan Stanley International Holdings Inc. （摩根士丹利國際控股公司）作為唯一意向受讓方，采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式受讓上述股權(quán)，受讓價(jià)為38930萬元。
摩根士丹利國際控股公司受讓華鑫證券持有的摩根華鑫基金36%股權(quán)事項(xiàng)尚需獲得有關(guān)有權(quán)部門核準(zhǔn)。上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)如完成，摩根士丹利持有摩根士丹利華鑫基金的股權(quán)比例將提升至85%，完成對摩根士丹利華鑫基金的絕對控股。
泰達(dá)宏利基金控股股東或易主
◎ 記者 魏來
臨近年中，基金公司股權(quán)變更忙。中信建投基金25%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓剛在北京產(chǎn)權(quán)交易所掛牌，6月30日又迎來了泰達(dá)宏利基金51%股權(quán)的掛牌轉(zhuǎn)讓。
51%股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓
天津產(chǎn)權(quán)交易中心網(wǎng)站顯示，泰達(dá)宏利基金管理有限公司第一大股東天津市泰達(dá)國際控股（集團(tuán)）有限公司擬轉(zhuǎn)讓泰達(dá)宏利基金51%的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓底價(jià)17.58億元，信息披露日期從6月30日到7月27日。
天眼查顯示，泰達(dá)宏利基金管理有限公司當(dāng)前共有天津市泰達(dá)國際控股（集團(tuán)）有限公司(下稱“泰達(dá)國際”)和宏利投資管理（香港）有限公司（下稱“宏利投資”）兩位股東，占股分別為51%和 49%。
其中，泰達(dá)國際為國資背景，實(shí)際控制人為天津市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會。
若此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓成功，泰達(dá)國際將完全退出泰達(dá)宏利基金的股東行列。目前泰達(dá)宏利基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓還處于披露期，其最終價(jià)格和接盤方尚未可知。
市場人士認(rèn)為，此次的接盤方很有可能是宏利投資，泰達(dá)宏利基金或?qū)⒊蔀橐患彝赓Y控股的公募基金公司。
經(jīng)歷多次股權(quán)變更
泰達(dá)宏利基金成立于2002年，曾三度更名，并經(jīng)歷過6次股權(quán)變更。
2002年6月，湘財(cái)證券、山東鑫源控股、大慶石油管理局和新疆證券共同發(fā)起成立了湘財(cái)合豐，分別持有40%、30%、15%和15%的股權(quán)。湘財(cái)合豐就是泰達(dá)宏利基金的前身，此后泰達(dá)宏利基金還經(jīng)歷了湘財(cái)荷銀和泰達(dá)荷銀兩個(gè)“曾用名”。
泰達(dá)宏利基金最近一次股權(quán)變更發(fā)生在2018年。
2018年12月，泰達(dá)宏利基金發(fā)布股權(quán)變更公告稱，原公司中方股東北方國際將所持有的泰達(dá)宏利基金51%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給泰達(dá)國際。股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，中資和外資股東的持股比例仍沒有改變。同時(shí)，公司注冊資本保持不變，仍為1.8億元。
泰達(dá)宏利基金公司是中國首批合資基金公司之一，具有公募基金管理、專戶管理、QDII等業(yè)務(wù)資格。
同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至今年一季度末，泰達(dá)宏利基金共管理60只基金（A/C份額合并），基金資產(chǎn)凈值合計(jì)501.31億元。其中，非貨幣型基金57只，資產(chǎn)凈值合計(jì)354.6億元。包括混合型基金29只，股票型基金9只，債券型基金14只。
據(jù)泰達(dá)宏利基金2020年度審計(jì)報(bào)告，2020年度營業(yè)收入為29980萬元，營業(yè)利潤和凈利潤分別為5456.07萬元、3991.95萬元。
近一年，泰達(dá)宏利基金有多只基金業(yè)績表現(xiàn)亮眼。截至6月30日，泰達(dá)轉(zhuǎn)型機(jī)遇近一年基金凈值增長114.57%，近三個(gè)月凈值增長55.5%。泰達(dá)宏利周期混合近一年基金凈值增長達(dá)83.81%，近三個(gè)月的凈值增長達(dá)到了30%。
此外，泰達(dá)宏利穩(wěn)定、泰達(dá)宏利消費(fèi)、泰達(dá)宏利行業(yè)精選混合近一年基金凈值增長均超過了50%。
外資加速布局
隨著我國取消基金管理公司外資股比限制，拉開了外資控股公募甚至外資獨(dú)資公募的序幕。
6月11日，全球資管巨頭貝萊德獲得中國證券監(jiān)督管理委員會核發(fā)的公募基金業(yè)務(wù)許可證，正式成為首家獲準(zhǔn)在中國獨(dú)資開展公募基金業(yè)務(wù)的外商資產(chǎn)管理公司。
若此次泰達(dá)宏利基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓的接盤方是宏利投資，泰達(dá)宏利基金有望成為下一個(gè)外資獨(dú)資公募基金。
不止是貝萊德，外資巨頭紛紛瞄準(zhǔn)了全外資公募基金牌照。2020年，路博邁、富達(dá)亞洲、范達(dá)集團(tuán)、聯(lián)博香港均提交了公募基金牌照申請。目前，前3家公司都收到了證監(jiān)會的反饋意見，需提交補(bǔ)充材料。
另一個(gè)外資巨頭施羅德也想從總規(guī)模達(dá)20多萬億元的中國基金市場中分一杯羹。2021年2月，施羅德投資管理有限公司提交了《公募基金管理公司設(shè)立資格審批》，申請材料已被證監(jiān)會接收。早在2005年，施羅德就參與設(shè)立合資基金公司交銀施羅德，持股比例30%。
來源：人民網(wǎng)-國際金融報(bào)
